金管局暂时中止苏耀荣及吴振迈的注册
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下稿代香港金融管理局发出∶
香港金融管理局（金管局）已暂时中止苏耀荣及吴振迈载於根据《银行业条例》第20（1）（ea）条所备存的纪录册的有关资料＊，为期一个月，由二○一一年九月二十三日起至二○一一年十月二十二日止。
金管局是在进行调查后决定采取有关纪律行动。金管局的调查发现苏耀荣及吴振迈蓄意规避其雇主的内部程序，促使其他客户接纳他们错误执行的交易＊＊，藉以隐瞒他们於二○○七年四月所犯下的过失。
金管局在厘定有关纪律处分时，已经考虑到有关的客户并未蒙受任何金钱损失或损失的金额轻微，以及苏耀荣及吴振迈以往并无遭受纪律处分的纪录。
注：
＊在个案发生时，苏耀荣及吴振迈为富邦银行（香港）有限公司所雇用进行第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的人士，而他们的姓名被载於金管局根据《银行业条例》第20（1）（ea）条备存的纪录册内。
＊＊「错误执行的交易」指在证券价格、数量或买入／卖出指示方面被错误执行的交易。
完
２０１１年９月２３日（星期五）
香港时间１６时４５分
