金管局暂时中止梁慧茹的注册三个月
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金融管理专员已暂时中止梁慧茹女士载於香港金融管理局（金管局）根据《银行业条例》第20（1）（ea）条所备存的纪录册的有关资料，为期三个月，由二○○九年十一月二十日起至二○一○年二月十九日止＊。
金管局的调查发现，梁女士於二○○六年三月受雇於星展银行（香港）有限公司时，向一名客户销售Constellation信贷相联可赎回债券时：
．未有尽责地向有关客户披露及解释该产品的风险＊＊，以及
．未有按照银行的内部管控程序为客户填妥风险披露声明。
在厘定具体处分时，金融管理专员已考虑这宗个案的所有情况，包括有关客户所蒙受的损失，以及梁女士过往并无被纪律处分的纪录。
梁女士曾就金融管理专员对她采取纪律处分的决定向证券及期货事务上诉审裁处上诉，但其后主动撤回上诉。
金管局负责证券法规执行的助理总裁李令翔先生表示：「这是金管局首次就雷曼兄弟相关投资产品对有关人士采取纪律处分。现时亦有其他纪律行动个案进入后期的处理程序，我们将於适当时候作出公布。」
＊个案发生时，梁女士名列於金管局根据《银行业条例》第20条备存的纪录册内，是就第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动而受雇於星展银行（香港）有限公司的人士。现时梁女士受雇於另外一间银行。
＊＊Lehman Brothers Holdings Inc.是造成有关债券信贷事件的其中一个相关参考机构。
如有查询，请联络：
传讯总监卢曼清 ２８７８ １４８０或
传讯经理黄庆锋 ２８７８ １８０２
完
２００９年１１月２０日（星期五）
香港时间２１时２９分
