证监会禁止高伟伦重投业界为期十年
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下稿代香港金融管理局发出：
经香港金融管理局（金管局）调查及转介有关个案，证券及期货事务监察委员会（证监会）对高伟伦（男）采取纪律处分行动，禁止其重投业界，为期十年，由二零零九年九月二十四日起，至二零一九年九月二十三日止*。
根据金管局收集所得证据，证监会发现高伟伦：
．於二零零七年七月十一日，在恒生银行有限公司（恒生银行）一名客户不知情及未获该客户授权的情况下，透过该客户在恒生银行的投资户口进行两宗投资交易，涉及款项超过350万元；
．拟备日期为二零零七年七月十一日的银行文件，包括两份投资产品认购表格及一份风险状况评估问卷，并在文件上提供虚假资料，欺骗其前雇主恒生银行，指称文件载有关乎该客户的资料；
．在风险状况评估问卷上伪冒客户签署；及
．要求这名客户向恒生银行说谎，指客户已授权高进行有关投资交易，藉以隐瞒高的失当行为。
金管局负责证券法规执行事务的助理总裁李令翔表示：「『有关人士』应以具诚信及守正的方式执行业务，我们会严肃处理任何不当行为。金管局感谢证监会根据我们的调查结果对此个案采取迅速行动，并会继续与证监会紧密合作，就银行业的受规管活动采取执法行动。」
*高曾为名列於金管局根据《银行业条例》第20条备存的纪录册内就第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第7类（提供自动化交易服务）受规管活动而受雇於恒生银行有限公司的「有关人士」。
如有查询，请联络：
传讯总监陈民杰 ２８７８ １４８０或
传讯主任胡嘉莹 ２８７８ ８２４６
完
２００９年９月２４日（星期四）
香港时间１８时１５分
